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开奖啦:证监会对2宗中介机构 违法案件作出行政处罚

时间:2019/8/17 13:04:36  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:昨日,证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上通报了证监会近期作出行政处罚的2宗中介机构违法违规案,包括金元证券未勤勉尽责案、大成律所未勤勉尽责案。  金元证券未勤勉尽责案中,金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问,在持续督导期间未勤勉尽责,出具的《2015年度持续督导意见》...

    昨日,证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上通报了证监会近期作出行政处罚的2宗中介机构违法违规案,包括金元证券未勤勉尽责案、大成律所未勤勉尽责案。

  金元证券未勤勉尽责案中,金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问,在持续督导期间未勤勉尽责,出具的《2015年度持续督导意见》《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》等存在虚假记载。

  证监会依法没收金元证券业务收入1000万元,并处以3000万元罚款,对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给予警告,并分别处以10万元罚款。

  大成律所未勤勉尽责案中,大成律所作为粤传媒(3.98 +0.76%,诊股)收购香榭丽项目的法律顾问,未对香榭丽重大业务合同进行审慎核查验证、未发现香榭丽对外重大担保事项、未按照查验计划列明的程序和方法审慎查验香榭丽广告阵地和屏幕,出具的《法律意见书》存在虚假陈述。

  证监会依法对大成律所责令改正,没收业务收入30万元,并处以90万元罚款,对直接负责的主管人员张新明、许东给予警告,并分别处以相应金额的罚款。

  高莉表示,中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决上市公司与广大投资者之间信息不对称的重要制度安排。证监会始终严厉打击中介机构违法失职行为,持续督促中介机构及其从业人员依法履行职责,维护资本市场健康发展秩序,保护广大中小投资者合法权益。


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